《市场轻微违法违规经营行为免罚清单》解读 (2019-03-01)
2019年3月13日，上海市司法局、上海市市场监督管理局、上海市应急管理局联合印发了《市场轻微违法违规经营行为免罚清单》（以下简称《免罚清单》）。出台《免罚清单》，是上海市深入贯彻落实习近平总书记视察上海时重要讲话精神，进一步优化营商环境的重要举措。
《免罚清单》主要包括三个部分：
一、制定目的和依据
制定目的主要是建立市场轻微违法违规经营行为容错机制，进一步优化本市营商环境。制定依据主要包括行政处罚法和工商、质量、食品、消防等领域的法律法规规章，共涉及广告法、食品安全法、消防法、计量法、上海市食品安全条例、上海市消费者权益保护条例、上海市单用途预付消费卡管理规定等法律法规规章近20部。
二、不予行政处罚的事项
不予行政处罚的事项共34项。其中，市市场监督管理局共28项，涵盖工商、质量、食品安全等领域；市应急管理局共6项，集中在消防领域。根据不予行政处罚的依据不同，又可分为两类：
第一类是根据行政处罚法第二十七条第二款的规定，不予行政处罚的事项，即由于违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果，而不予行政处罚的事项。如，违反《中华人民共和国广告法》第十二条，广告中涉及专利产品或者专利方法，未标明专利号和专利种类，但具备合法有效专利证明，而且及时纠正，没有造成危害后果的行为。又如，违反《中华人民共和国消防法》第二十八条，占用、堵塞、封闭疏散通道、安全出口不超过2处，能当场恢复原状，且没有造成危害后果的行为。此类事项共计有26项。
第二类是根据专门领域的法律、法规、规章的有关规定，不予行政处罚的事项，共8项。如，违反《公司登记管理条例》第二十九条，公司未依法办理住所变更登记，责令限期登记后及时登记的行为。又如，违反《上海市合同格式条款监督条例》第十一条第一款，提供方未将含有格式条款的合同文本报送备案，责令限期改正后及时改正的的行为。此类事项的设定主要目的是为了进一步明确法律、法规、规章不予行政处罚的规定。
由于某些事项涉及食品安全、消防等与人民群众生命、健康、财产安全密切相关的领域，《免罚清单》在制度设计时，进行了充分审慎考虑。在食品安全领域，有4项免罚事项明确要求仅首次作出该违法行为、及时改正，而且未造成后果，方可不予处罚。在消防领域，所有免罚事项均为情节轻微，能当场整改或者当场恢复原状，而且没有造成危害后果的行为；同时，其中5项免罚规定还明确了不适用于人员密集场所和生产、储存、经营易燃易爆危险品的场所。
三、兜底条款与教育条款
为最大限度释放政策红利，除已明确的34项可以免罚的事项外，《免罚清单》规定，行政执法单位对于其他依据法律规定可以免罚的情形，同样不予处罚。
“处罚与教育相结合原则”是行政处罚法的重要原则。《免罚清单》明确的34项轻微违法行为虽然可以免罚，但行政执法单位仍然需要对行政相对人进行教育，如采取批评教育、指导约谈等方式，使其认识到存在的问题，避免今后再次发生，真正达到法律效果和社会效果相结合。
相关稿件：关于印发《市场轻微违法违规经营行为免罚清单》的通知